研究:大智慧索賠條件變更 一審作出判決

2017-03-29 09:32:19來源:作者:panpan
【新聞評論】

  3月23日,大智慧發布關于收到《民事判決書》的公告,根據該公告顯示,原告黃某訴大智慧和立信會計師事務所(特殊普通合伙)證券虛假陳述責任糾紛一案,上海市第一中級人法院正式作出一審判決,駁回了黃某的訴訟請求。但這并不意味著,大智慧和立信會計師事務所(特殊普通合伙)不需要為其違法行為承擔相應的民事賠償責任。相反,大智慧和立信會計師事務所(特殊普通合伙)的民事賠償區間擴大了,大智慧和立信會計師事務所(特殊普通合伙)或因此將承擔更大金額的賠償。

  一審作出判決 大智慧索賠條件發生重大變更

  代理大智慧索賠案件的廣東環宇京茂律師事務所劉華浩律師告訴記者,黃某買賣大智慧股票的情況:2014年2月28日至2015年4月30日期間買入大智慧股票,且在2015年4月30日至2015年11月7日期間全部賣出,目前已經起訴大智慧的股民買賣大智慧股票的情況,大部分與黃某的情況相同,根據目前法院一審作出的判決,可以預計,目前已經起訴大智慧的股民的索賠請求將會被上海市第一中級人民法院的駁回。

  但根據上海市第一中級人民法院認定的事實顯示,凡在在2014年2月28日至2015年11月7日期間買入大智慧股票,且在2015年11月7日之后賣出或繼續持有到現在,存在虧損的股民,是符合《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的索賠條件的,該部分股民可依法向大智慧和立信會計師事務所(特殊普通合伙)提起索賠訴訟,并要求賠償投資差額損失、傭金、印花稅及利息,可以預見,符合上海市第一中級人民法院認定的索賠條件的股民的索賠請求將會得到上海市第一中級人民法院的支持。

  虛增利潤被罰引發股民索賠

  2015年11月6日晚,大智慧公告稱2015 年 11 月 5 日公司收到中國證券監督管理委員會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》(編號:處罰字[2015]147 號),告知書初步認定大智慧存在虛增利潤等違法行為,并擬決定對公司責令改正,給予警告,并處以 60 萬元罰款。

  2016年7月22日,中國證監會公布了對大智慧的《行政處罰決定》,根據該《行政處罰決定》顯示,證監會認定大智慧存在如下六大違法違規行為:

  一、2013年大智慧提前確認收入87,446,901.48元,虛增利潤68,269,813.05元,

  二、2013年大智慧虛增銷售收入2,872,486.68元,虛增利潤2,780,279.86元,

  三、大智慧利用框架協議虛增2013年收入和利潤943,396.23元,

  四、大智慧減少2013年應計成本費用,虛增利潤24,954,316.65元,

  五、2013年大智慧相關項目未履行完成,虛增收入15,677,377.40元,虛增利潤15,468,181.70元,

  六、大智慧信息科技提前確認購買日,虛增2013年合并財務報表利潤總額8,250,098.88元,虛增商譽4,331,301.91元。

  大智慧發布上述公告后,即引來大量股民進行索賠,根據大智慧2017年3月25日的公告顯示,截至該公告日,大智慧收到上海市第一中級人民法院發來的民事訴訟《應訴通知書》及相關法律文書合計966例,法院已受理的原告訴大智慧證券虛假陳述責任糾紛案所涉訴訟請求金額合計為19,595.51萬元。

  劉華浩律師表示,雖然大智慧案的索賠條件發生了變更,但一審判決也明確認定了大智慧公司存在虛假記載的證券市場虛假陳述行為,因此,符合一審法院認定的索賠條件的股民一旦提起訴訟,勝訴概率應該是非常大的。

  股民損失慘重 符合新的索賠條件的受損股民切莫錯過訴訟時效

  根據公開資料顯示,大智慧在其違法行為期間,股價一度創出歷史新高,高達35元,2015年11月7日,大智慧發布關于收到中國證監會《行政處罰事先告知書》之日,大智慧的股價不足16元,到本案基準日2016年1月12日,股價收盤為10.28元,期間股價跌幅高達70%,股民損失慘重。

  劉華浩律師告訴記者,大智慧股民人數多,截至2015年12月31日,大智慧股東近18萬戶,且在大智慧本次違法行為期間交易頻繁,預計符合上海市第一中級人民法院認定的索賠條件的股民人數不在少數。雖然本案從大智慧發布關于收到中國證監會《行政處罰決定書》的公告之日至今,已經過去了近8個月,但本案訴訟時效截止日期為2018年7月21日,目前尚在訴訟時效內,符合新的索賠條件的受損股民仍然有充足的時間準備訴訟材料,并向法院提起訴訟,要求大智慧進行民事賠償。

  劉華浩律師同時表示:由于本案一審認定的索賠條件期間,大智慧的股價跌幅遠遠大于原索賠區間大智慧的股價跌幅,因此,依據一審認定的索賠條件期間進行索賠的股民人數及索賠金額或將都遠遠高于目前已經起訴的人數和金額,大智慧和立信會計師事務所(特殊普通合伙)或將因此承擔更大金額的賠償。

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