研究:大智慧不服處罰向法院起訴 正式進入司法程序

2016-08-03 08:25:53來源:作者:panpan
【新聞評論】

  大智慧(601519)收到證監會罰單剛剛十天時間,來自全國各地的投資者已經掀起維權索賠的高潮。然而,就在這個節骨眼上,也許是感受到了受損股民的強大力量,大智慧公司與8月1日晚間發布公告稱,公司不服證監會處罰,已經向法院起訴要求撤銷罰單。事實上,另外一邊的投資者向大智慧公司的索賠案件,也已經正式進入司法程序。這樣的變故,會影響投資者維權嗎?《投資快報》記者向多位維權律師求證的結果是,不影響。

  大智慧不服處罰向法院起訴

  2016年8月1日晚間,大智慧發布公告,公司于向北京市第一中級人民法院遞交了行政訴訟材料,請求撤銷中國證券監督管理委員會〔2016〕88號行政處罰決定書。經北京市第一中級人民法院審查后,符合《中國人民共和國行政訴訟法》規定的受理條件,決定立案審理。

  根據大智慧收到的《行政處罰決定書》,中國證監會指出,大智慧在2013年通過承諾“可全額退款”的營銷方式,以“打新股”等為名進行營銷、延后確認年終獎少計當期成本費用等方式,共計虛增2013年度利潤1.21億元,違反了《證券法》相關規定。

  中國證監會指出,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》 第一百九十三條第一款的規定,證監會決定對大智慧責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對張長虹(大智慧董事長兼總經理)等14名責任人員給予警告,并處以3萬元至30萬元不等的罰款。

  按照《行政處罰決定書》表述,當事人如果對處罰決定不服,可在收到處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

  投資者索賠案已經正式進入司法程序

  證監會對大智慧處罰落地后的首個工作日,廣州、上海、杭州等地的律師已代理投資者對大智慧提起了民事訴訟。據《投資快報》記者了解,首批起訴的投資者已達200多人。而最早起訴的一波股民,只用了三天時間。

  2016年7月22日,證監會公布了對大智慧的處罰結果,7月25日便有投資者委托代理律師前往法院提起索賠訴訟。廣東環宇京茂律師事務所謝良律師透露,7月25日其受江蘇、廣東等地三位投資者委托前往上海市第一中級人民法院立案,三人起訴金額已超300萬元。8月1日,法院正式送達了《受理案件通知書》,標志著大智慧投資者索賠案正式進入司法程序。

  “8月1日,上海第一中級人民法院正式受理我們代理的首批30位投資者訴大智慧虛假陳述案,標志著大智慧索賠案司法程序全面啟動!浙江裕豐律師事務所律師厲健也透露,目前已有200余位投資者向其提交索賠資料,虧損金額在幾萬元到十幾萬元不等,個別人的損失高達幾百萬元。其中,大部分已經辦好委托手續,將分批起訴到上海第一中級人民法院。首批起訴材料于7月25日遞交法院,30位投資者索賠金額約2079萬元。8月2日,其向上海一中院提交第二批起訴材料,63位投資者索賠金額約600萬元。

  此外,廣東環宇京茂律師事務所劉華浩律師也告訴《投資快報》記者,其代理的大智慧索賠案件,已經于2016年7月25日向上海市第一中級人民法院遞交了訴訟材料,本次索賠人數共20人,索賠金額360多萬。

  事實上,通過本報“抱團取暖”平臺征集的首批三十多位投資者,目前也已經委托律師飛往上海提交訴訟材料。

  大智慧行政復議不影響股民索賠

  然而,就在投資者準備起訴進行得如火如荼的時候,大智慧那邊卻傳來不服處罰,申請行政訴訟的消息。不少投資者擔心,這樣的變故,是否會影響索賠。

  對此,厲健律師表示,此類案件中,上市公司行使行政復議或行政訴訟等權利,包括今后可能提出的管轄異議等,是被告法定權利應予尊重,也是被告常用訴訟策略,并不影響投資者依法起訴索賠。根據立案登記司法解釋規定,因虛假陳述、內幕交易市場操縱行為引發的民事賠償案件,立案受理時不再以監管部門的行政處罰和生效的刑事判決認定為前置條件。

  上海華榮律師事務所許峰律師進一步表示,《最高人民法院關于當前商事審工作中的若干具體問題》第二條顯示,依法受理和審理虛假陳述、內幕交易市場操縱行為引發的民事賠償案件,維護證券交易市場投資者的合法權益。根據立案登記司法解釋規定,因虛假陳述、內幕交易市場操縱行為引發的民事賠償案件,立案受理時不再以監管部門的行政處罰和生效的刑事判決認定為前置條件。

  許峰律師表示,根據最高人民法院的說法,目前起訴立案已經不需要處罰前提了,大智慧起訴證監會應該更多是出于拖延時間,降低影響,動搖投資者索賠信心的考慮。

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